尊敬的客戶：
根據(jù)中國證監(jiān)會、中國期貨市場監(jiān)控中心、各期貨交易所監(jiān)管要求，如果與其他期貨賬戶之間存在實際控制關(guān)系或符合實際控制關(guān)系賬戶認定標準的客戶應(yīng)及時進行實際控制關(guān)系賬戶的報備，填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》后由我公司向監(jiān)控中心報備，現(xiàn)將有關(guān)事項告知如下:
一、實際控制關(guān)系賬戶的認定標準
實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限。從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系:
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占有資本總額50%以上或者持有的股份占他人股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（八）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定或者交易所認定的其他情形。
二、實際控制關(guān)系賬戶的報備工作要求
客戶應(yīng)當按照各交易所和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定履行實際控制關(guān)系賬戶的報備、變更和解除程序。
（一）在我公司開立期貨賬戶的客戶，如符合實際控制關(guān)系賬戶認定標準的，應(yīng)當在開戶時向我公司披露相關(guān)信息，如實填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》，并在簽署經(jīng)紀合同后10個交易日內(nèi)完成實際控制關(guān)系報備。
（二）具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，應(yīng)在10個交易日內(nèi)通知我公司，完成向中國期貨市場監(jiān)控中心、各期貨交易所的信息變更申報。
（三）已經(jīng)存在的實際控制關(guān)系賬戶如需向監(jiān)控中心申請解除實際控制關(guān)系的，應(yīng)當按照監(jiān)控中心及各交易所的要求配合我公司提交相關(guān)說明材料。
（四）交易所對在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實際控制關(guān)系但未報備的賬戶，可以直接或通過我公司對相關(guān)客戶進行詢問。對于交易所的詢問，客戶應(yīng)以書面形式及時回復(fù)，并提供相關(guān)說明材料。
經(jīng)交易所詢問，客戶如承認存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)按規(guī)定進行報備；客戶如否認存在實際控制關(guān)系的，應(yīng)說明理由及簽署《合規(guī)聲明及承諾書》，并提供交易所要求的其他材料（包括但不限于情況說明等）。交易所將對其提交的材料進行審核。對于事實清楚、理由充分，確不符合實際控制關(guān)系認定標準的，交易所將不按實際控制關(guān)系對相關(guān)賬戶進行管理。對于事實、理由不充分的，交易所將采取措施，包括但不限于：將其列入重點監(jiān)控名單。
三、 監(jiān)督管理
對于具有實際控制關(guān)系但不如實報備相關(guān)信息、不如實回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備或不協(xié)助調(diào)查工作的客戶，交易所可以采取談話提醒、書面警示、限制出金、限制開倉等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，交易所將依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》等有關(guān)規(guī)定進行處理。
四、 客戶須知
客戶應(yīng)當知曉并遵守實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定，如存在實際控制關(guān)系，或?qū)嶋H控制關(guān)系情況發(fā)生變化，應(yīng)及時聯(lián)系我公司申報。
中國證監(jiān)會、中國期貨市場監(jiān)控中心、各期貨交易所等機構(gòu)關(guān)于實際控制關(guān)系賬戶的認定標準、報備流程等要求如有變動，以最新規(guī)定和通知為準。
附件：上海期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf
附件：鄭州商品交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf
附件：大連商品交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf
附件：中國金融期貨交易所實際控制關(guān)系賬戶管理辦法.pdf
全國統(tǒng)一客服熱線 400-8888-910 客服郵箱：4008888910@nawaa.com
版權(quán)所有2004-2025 未經(jīng)南華期貨股份有限公司同意請勿轉(zhuǎn)載
Copyright ? 2004-2025 Nanhua Futures Co., Ltd. All Rights Reserved.
網(wǎng)站已支持IPv6訪問
入市有風(fēng)險，投資需謹慎。
官方微信服務(wù)號
官方微信訂閱號
南華期貨APP
浙公網(wǎng)安備 33010202000523號