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《財(cái)富管理總部管理人評(píng)審表》附表：
產(chǎn)品名稱		評(píng)分時(shí)間
風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)	風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分因素	分類指標(biāo)	分值	得分
管理人情況	成立時(shí)間	6個(gè)月-1年（含）	4
		1-3年（不含）	2
		3-10年（不含）	1
		10年及以上	0.5
	公司治理、內(nèi)部控制制度健全性及執(zhí)行度、風(fēng)控體系完備性	較好	1
		一般	2
		較差	3
	資產(chǎn)配置能力	較好	0.5
		一般	2
		較差	3
	注冊(cè)資本金規(guī)模	1000萬(wàn)以下	4
		1000萬(wàn)元-2000萬(wàn)元（含）	3
		2000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元（含）	2
		2億元及以下	1
		2億以上	0.5
	公司信用狀況	較好	0.5
		一般	1
		較差	3
	風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度	有	1
	風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度	無(wú)	3
	管理基金規(guī)模（以產(chǎn)品引入時(shí)間截止）	0-5億	5
		5-10億（不含）	4
		10億-20億（含）	3
		20-50億（不含）	2
		50-100億（含）	1
		100億以上	0.5
	管理人及從業(yè)人員是否接受過(guò)監(jiān)管部門處罰	成立以來(lái)沒(méi)有	0.5
		近3年沒(méi)有	1
		近3年有但是近1年沒(méi)有	4
		近1年有	6
	公司股東穩(wěn)定性及股權(quán)結(jié)構(gòu)	清晰、穩(wěn)定	1
		基本符合	2
		復(fù)雜、流動(dòng)較大	3
	公司管理、投研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性	非常穩(wěn)定	1
		相對(duì)穩(wěn)定	2
		僅核心穩(wěn)定	3
		不穩(wěn)定	5
		公司成員小于5人	8
產(chǎn)品或服務(wù)情況	基金產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu)	不存在特殊結(jié)構(gòu)	1
		存在特殊結(jié)構(gòu)但較為簡(jiǎn)單	2
		存在特殊結(jié)構(gòu)但相對(duì)復(fù)雜	3
	產(chǎn)品類別（以基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn)）	固收類	1
		混合類	2
		期貨和衍生品類	3
		權(quán)益類	3
		其他（以非標(biāo)、境外投資為主）	5
	投資范圍（穿透底層）	固收（國(guó)債、貨基等）	1
		二級(jí)市場(chǎng)	5
		場(chǎng)外衍生品	8
		境外市場(chǎng)	10
		其他非標(biāo)	10
	產(chǎn)品規(guī)模	1000萬(wàn)元-2000萬(wàn)元（含）	4
		2000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元（含）	3
		5000萬(wàn)元以上	1
	產(chǎn)品杠桿比例（產(chǎn)品層面）	總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)不超過(guò)100%	1
		總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)100%-140%（不含）	5
		總資產(chǎn)/凈資產(chǎn)不超過(guò)200%	8
	募集方式及最低認(rèn)繳金額	以非公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額少于100萬(wàn)	1
		以非公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額為100-300萬(wàn)	2
		以非公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額超過(guò)300萬(wàn)	3
	開(kāi)放式或封閉式產(chǎn)品（申購(gòu)贖回）	申購(gòu)贖回周期1個(gè)月及以下（新產(chǎn)品符合新規(guī)要求：開(kāi)放式產(chǎn)品至多每周開(kāi)放一次申贖，每次開(kāi)放不超過(guò)2天）	0.5
		申購(gòu)贖回周期6個(gè)月及以下	1
		申購(gòu)贖回周期1年及以下	2
		申購(gòu)贖回周期1年以上	3
		封閉式產(chǎn)品	3
	產(chǎn)品鎖定期（流動(dòng)性）	無(wú)鎖定期	1
		6個(gè)月及以下	2
		6個(gè)月以上	3
	存續(xù)期限	5年及以下	0.5
		5-10年（含）	1
		10年以上-20年（含）	2
		20年以上	3
	過(guò)往業(yè)績(jī)情況	好	1
		較好	2
		一般	3
		較差	4
	歷史波動(dòng)程度	極大:25%以上	4
		較大：15%-25%	3
		一般：5%-15%	2
		較?。?%-5%	1
	基金估值政策、程序和定價(jià)模式是否清晰	是	1
	基金估值政策、程序和定價(jià)模式是否清晰	否	3
	止損線	不設(shè)置止損線（開(kāi)放式私募證券投資基金原則上不設(shè)置預(yù)警線、止損線。）	1
	止損線	設(shè)置止損線	2
	產(chǎn)品合規(guī)情況	成立以來(lái)無(wú)違規(guī)行為發(fā)生	1
	產(chǎn)品合規(guī)情況	成立以來(lái)有違規(guī)行為	3
附加項(xiàng)	管理人或產(chǎn)品的負(fù)面輿情、業(yè)內(nèi)評(píng)價(jià)、綜合風(fēng)險(xiǎn)因素。	分?jǐn)?shù)區(qū)間【0,20】
	管理人代銷合作情況及配合程度相關(guān)。
	*基金產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，要審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：
	（一）基金產(chǎn)品或者服務(wù)合同存在特殊免責(zé)條款、結(jié)構(gòu)性安排、投資標(biāo)的具有衍生品性質(zhì)等導(dǎo)致普通投資者難以理解的；
	（二）基金產(chǎn)品或者服務(wù)不存在公開(kāi)交易市場(chǎng)，或因參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的；
	（三）基金產(chǎn)品或者服務(wù)的投資標(biāo)的流動(dòng)性差、存在非標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)投資導(dǎo)致不易估值的；
	（四）基金產(chǎn)品或者服務(wù)投資杠桿達(dá)到相關(guān)要求上限、投資單一標(biāo)的集中度過(guò)高的；
	（五）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；
	（六）影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)；
	（七）協(xié)會(huì)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品或者服務(wù)。
	（八）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)
	其他風(fēng)險(xiǎn)情況說(shuō)明（請(qǐng)寫明）
風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)總分
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
R1：[0-20 )R2：[20-40) R3：[40-60) R4：[60-80) R5：80分以上（含80分）產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)遵循原則：在其他條件相同的情況下，流動(dòng)性低的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于流動(dòng)性高的產(chǎn)品；到期時(shí)限長(zhǎng)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于到期時(shí)限短的產(chǎn)品；杠桿比例高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于杠桿比例低的產(chǎn)品；結(jié)構(gòu)復(fù)雜性高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不低于結(jié)構(gòu)復(fù)雜性低的產(chǎn)品。本表格由財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部制訂并負(fù)責(zé)解釋，僅用于內(nèi)部產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估；部分選項(xiàng)需結(jié)合市場(chǎng)情況進(jìn)行評(píng)判，財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部可根據(jù)市場(chǎng)行情對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)高；公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果與管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果采用孰高原則確定最終產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。