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《財(cái)富管理總部管理人評(píng)審表》-公募版
產(chǎn)品名稱
風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)	風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分因素	分類指標(biāo)	分值	得分
管理人情況	成立時(shí)間	1年以下	6
		1-3年（不含）	5
		3-10年（不含）	3
		10年及以上	0
	公司治理、內(nèi)控制度、風(fēng)控體系完備性	完備	1
		一般	3
		較差	6
	注冊(cè)資本金規(guī)模	5億元及以下	6
		高于5億元且不超過(guò)10億元	4
		高于10億元且不超過(guò)50億元	2
		50億元以上	0
	目前管理基金規(guī)模	不滿10億	6
		10-50億（不含）	5
		50-200億（不含）	3
		200億及以上	1
	是否接受過(guò)監(jiān)管部門(mén)處罰	近3年沒(méi)有	0
		近3年有但是近1年沒(méi)有	5
		近1年有（必須定向銷售）	6
	公司管理、投研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性	非常穩(wěn)定	0
		相對(duì)穩(wěn)定	3
		僅核心穩(wěn)定	5
		不穩(wěn)定	6
產(chǎn)品或服務(wù)情況	基金產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu)	不存在特殊結(jié)構(gòu)	0
		存在特殊結(jié)構(gòu)但較為簡(jiǎn)單	3
		存在特殊結(jié)構(gòu)但相對(duì)復(fù)雜	6
	產(chǎn)品類別（考慮投資比例）	貨幣市場(chǎng)基金、短期理財(cái)債券型基金	0
		普通債券基金	1
		股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、分級(jí)基金A份額	2
		債券基金分級(jí)B份額	3
		可轉(zhuǎn)債券基金分級(jí)B份額、股票分級(jí)基金B(yǎng)份額、大宗商品基金	5
		其他（以非標(biāo)、境外投資為主）	6
	投資范圍（穿透底層）	僅投資于貨幣市場(chǎng)	0
		債券投資占基金資產(chǎn)的比例在80%以上	3
		二級(jí)市場(chǎng)	5
		場(chǎng)外衍生品	8
		其他非標(biāo)	10
		境外市場(chǎng)（必須定向銷售）	10
	募集方式及最低認(rèn)繳金額	以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額少于1000元	0
		以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額為1000-50000元	2
		以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額為50000（不含）-100000元	4
		以公開(kāi)方式募集且最低認(rèn)繳金額超過(guò)100000元	6
	產(chǎn)品流動(dòng)性（運(yùn)作方式及申購(gòu)贖回安排）	封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期1個(gè)月及以下	0
		封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期6個(gè)月及以下	3
		封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期1年及以下	5
		封閉式或開(kāi)放式運(yùn)作，申購(gòu)贖回周期1年以上	6
	存續(xù)期限	5年及以下	1
		5-10年	3
		10年以上-20年	5
		20年以上	6
	歷史波動(dòng)程度	極大	10
		較大	6
		一般	3
		較小	1
	基金估值政策、程序和定價(jià)模式是否清晰	清晰	0
		存在瑕疵	3
		不清晰	6
	杠桿運(yùn)用情況	交易無(wú)杠桿	0
		交易杠桿比例不高于100%	2
		交易杠桿比例高于100%且不超過(guò)140%	3
		交易杠桿比例高于140%且不超過(guò)200%	5
		交易杠桿比例超過(guò)200%	6
	是否有對(duì)沖	是	0
	是否有對(duì)沖	否	2
附加項(xiàng)		分?jǐn)?shù)區(qū)間【0,20】
總分
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
R1：0-20 R2：21-40 R3：41-60 R4：61-80 R5：80-100 本表格由財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部制訂并負(fù)責(zé)解釋，僅用于內(nèi)部產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估；部分選項(xiàng)需結(jié)合市場(chǎng)情況進(jìn)行評(píng)判，財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部可根據(jù)市場(chǎng)行情對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)高； *公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)級(jí)結(jié)果與管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果采用孰高原則確定最終產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。