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《財富管理總部管理人評審表》-公募版
產(chǎn)品名稱
風(fēng)險項	風(fēng)險等級劃分因素	分類指標(biāo)	分值	得分
管理人情況	成立時間	1年以下	6
		1-3年（不含）	5
		3-10年（不含）	3
		10年及以上	0
	公司治理、內(nèi)控制度、風(fēng)控體系完備性	完備	1
		一般	3
		較差	6
	注冊資本金規(guī)模	5億元及以下	6
		高于5億元且不超過10億元	4
		高于10億元且不超過50億元	2
		50億元以上	0
	目前管理基金規(guī)模	不滿10億	6
		10-50億（不含）	5
		50-200億（不含）	3
		200億及以上	1
	是否接受過監(jiān)管部門處罰	近3年沒有	0
		近3年有但是近1年沒有	5
		近1年有（必須定向銷售）	6
	公司管理、投研團(tuán)隊穩(wěn)定性	非常穩(wěn)定	0
		相對穩(wěn)定	3
		僅核心穩(wěn)定	5
		不穩(wěn)定	6
產(chǎn)品或服務(wù)情況	基金產(chǎn)品或服務(wù)結(jié)構(gòu)	不存在特殊結(jié)構(gòu)	0
		存在特殊結(jié)構(gòu)但較為簡單	3
		存在特殊結(jié)構(gòu)但相對復(fù)雜	6
	產(chǎn)品類別（考慮投資比例）	貨幣市場基金、短期理財債券型基金	0
		普通債券基金	1
		股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、分級基金A份額	2
		債券基金分級B份額	3
		可轉(zhuǎn)債券基金分級B份額、股票分級基金B(yǎng)份額、大宗商品基金	5
		其他（以非標(biāo)、境外投資為主）	6
	投資范圍（穿透底層）	僅投資于貨幣市場	0
		債券投資占基金資產(chǎn)的比例在80%以上	3
		二級市場	5
		場外衍生品	8
		其他非標(biāo)	10
		境外市場（必須定向銷售）	10
	募集方式及最低認(rèn)繳金額	以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額少于1000元	0
		以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額為1000-50000元	2
		以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額為50000（不含）-100000元	4
		以公開方式募集且最低認(rèn)繳金額超過100000元	6
	產(chǎn)品流動性（運(yùn)作方式及申購贖回安排）	封閉式或開放式運(yùn)作，申購贖回周期1個月及以下	0
		封閉式或開放式運(yùn)作，申購贖回周期6個月及以下	3
		封閉式或開放式運(yùn)作，申購贖回周期1年及以下	5
		封閉式或開放式運(yùn)作，申購贖回周期1年以上	6
	存續(xù)期限	5年及以下	1
		5-10年	3
		10年以上-20年	5
		20年以上	6
	歷史波動程度	極大	10
		較大	6
		一般	3
		較小	1
	基金估值政策、程序和定價模式是否清晰	清晰	0
		存在瑕疵	3
		不清晰	6
	杠桿運(yùn)用情況	交易無杠桿	0
		交易杠桿比例不高于100%	2
		交易杠桿比例高于100%且不超過140%	3
		交易杠桿比例高于140%且不超過200%	5
		交易杠桿比例超過200%	6
	是否有對沖	是	0
	是否有對沖	否	2
附加項		分?jǐn)?shù)區(qū)間【0,20】
總分
產(chǎn)品風(fēng)險等級
R1：0-20 R2：21-40 R3：41-60 R4：61-80 R5：80-100 本表格由財富管理業(yè)務(wù)總部制訂并負(fù)責(zé)解釋，僅用于內(nèi)部產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估；部分選項需結(jié)合市場情況進(jìn)行評判，財富管理業(yè)務(wù)總部可根據(jù)市場行情對產(chǎn)品風(fēng)險等級評級結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)高； *公司風(fēng)險評評級結(jié)果與管理人風(fēng)險評級結(jié)果采用孰高原則確定最終產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級。